衛生(shēng)部 國家中醫(yī)藥管理(lǐ)局關(guān)于加強公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控的指導意見
衛辦發〔2012〕61号
各省、自治區、直轄市(shì)衛生(shēng)廳局、中醫(yī)藥管理(lǐ)局，新(xīn)疆生(shēng)産建設兵團衛生(shēng)局，衛生(shēng)部、國家中醫(yī)藥管理(lǐ)局屬（管）各醫(yī)療機構：
為(wèi)進一(yī)步推進公立醫(yī)療機構反腐倡廉建設和行業作(zuò)風(fēng)建設，根據中央紀委《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導意見》精神，結合公立醫(yī)療機構實際，現(xiàn)就(jiù)加強公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控，提出以下(xià)指導意見。
一(yī)、指導思想、工作(zuò)原則和目标要求
（一(yī)）指導思想。以鄧小平理(lǐ)論和“三個(gè)代表”重要思想為(wèi)指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為(wèi)核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為(wèi)基礎，以加強制度建設為(wèi)重點，以現(xiàn)代信息技術為(wèi)支撐，構建權責清晰、流程規範、風(fēng)險明确、措施有力、制度管用、預警及時(shí)的公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控機制，确保公立醫(yī)療機構所有權力規範行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作(zuò)科學化(huà)、制度化(huà)和精細化(huà)水平。
（二）工作(zuò)原則。
——堅持圍繞中心、統籌兼顧。把加強廉潔風(fēng)險防控與公立醫(yī)療機構中心工作(zuò)緊密結合，融入業務(wù)工作(zuò)和管理(lǐ)流程之中，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控與各項工作(zuò)的統籌兼顧、相互協調、相互促進，推動公立醫(yī)療機構懲治和預防腐敗體(tǐ)系逐步完善。
——堅持結合實際、注重創新(xīn)。緊密結合公立醫(yī)療機構改革發展實際，把握新(xīn)形勢下(xià)醫(yī)療機構反腐倡廉糾風(fēng)工作(zuò)的特點和規律，積極實踐、不斷創新(xīn)，努力探索公立醫(yī)療機構懲治和預防腐敗的新(xīn)思路(lù)、新(xīn)辦法、新(xīn)途徑。
——堅持依法依規、遵循規律。嚴格按照國家法律法規和規章制度，遵循權力運行的規律，規範權力行使的環節和流程，建立實用、有效的廉潔風(fēng)險防控體(tǐ)系。
——堅持統一(yī)要求、分(fēn)類管理(lǐ)。針對公立醫(yī)療機構所有權力，區别不同特點和運行流程，實行統一(yī)部署要求、分(fēn)類管理(lǐ)防控。
——堅持重點突出、務(wù)求實效。在全面查找和評估風(fēng)險的基礎上(shàng)，以腐敗和不正之風(fēng)問題易發多發的主要部位為(wèi)重點，突出重要權力和權力行使的關(guān)鍵環節，提高預警防控措施的針對性和可操作(zuò)性，重點明确、簡便易行、務(wù)求實效。
（三）目标要求。在認真總結試點經驗的基礎上(shàng)，2012年下(xià)半年全面啓動公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機構的廉潔風(fēng)險防控機制；結合公立醫(yī)療機構實際，通過充分(fēn)實踐，使公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執行更加有力，防控腐敗和不正之風(fēng)的成效更加明顯，在懲治和預防腐敗體(tǐ)系建設中發揮更加重要的作(zuò)用。
二、防控重點
加強公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控，要在全面防控的基礎上(shàng)，重點加強對醫(yī)療機構管理(lǐ)中腐敗問題易發多發的重點崗位和醫(yī)療服務(wù)中社會關(guān)注度高、容易發生(shēng)損害群衆利益問題的關(guān)鍵環節廉潔風(fēng)險的防控，對權力運行的“關(guān)節點”、内部管理(lǐ)的“薄弱點”、問題易發的“風(fēng)險點”，強化(huà)防控措施、落實防控責任，實行重點監督、重點管理(lǐ)、重點防控。
（一(yī)）開展醫(yī)療機構管理(lǐ)權力廉潔風(fēng)險防控，促進醫(yī)療機構管理(lǐ)人(rén)員(yuán)規範用權。把決策、基建、采購(gòu)、人(rén)事(shì)、财務(wù)等管理(lǐ)權力納入重點監控範圍，通過設置“内控點”實施過程動态監控。決策權，要強化(huà)對“三重一(yī)大”事(shì)項民(mín)主決策制度落實情況的監控；基建權，要強化(huà)對“項目法人(rén)制”、“工程招投标制”、“工程監理(lǐ)制”、“合同管理(lǐ)制”落實情況的監控，實行工程造價跟蹤審計，重點防範招投标和資金(jīn)管理(lǐ)使用中的廉潔風(fēng)險；采購(gòu)權，要重點加強藥品、設備、試劑、耗材等物資采購(gòu)的監管，加強對公開招标、邀請招标、詢價采購(gòu)和單一(yī)來(lái)源采購(gòu)的管理(lǐ)，強化(huà)對采購(gòu)範圍、采購(gòu)程序、采購(gòu)環節和結果的監控；人(rén)事(shì)權，要強化(huà)對幹部任用、人(rén)員(yuán)招聘、職稱評審、編制管理(lǐ)、轉崗和執業資格管理(lǐ)的監控；财務(wù)權，要強化(huà)對資金(jīn)集中統一(yī)管理(lǐ)、執行财務(wù)内控制度和基建項目、大額購(gòu)置、專項資金(jīn)等重點支出的監控。
（二）開展醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控，規範醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)執業行為(wèi)。針對社會普遍關(guān)注和群衆反映強烈的突出問題，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設備檢查、醫(yī)療收費、統方管理(lǐ)等為(wèi)重點，充分(fēn)利用信息技術，實行指标控制，規範診療服務(wù)行為(wèi)，防止收受“紅(hóng)包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群衆利益問題的發生(shēng)。要加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學習教育，強化(huà)“紅(hóng)包”治理(lǐ)，改進完善醫(yī)德考評制度，建立對醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)有效的激勵和約束機制；要以臨床路(lù)徑管理(lǐ)為(wèi)抓手，加強臨床診療管理(lǐ)，強化(huà)對入徑标準、路(lù)徑管理(lǐ)和路(lù)徑變異的監控；要強化(huà)對臨床用藥藥品來(lái)源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理(lǐ)處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數量的監控；要強化(huà)對醫(yī)用耗材和試劑來(lái)源、采購(gòu)、資質、出入庫、使用的監控；要強化(huà)對大型醫(yī)療設備檢查陽性率、檢查權限和重複檢查的監控；要強化(huà)對醫(yī)療收費标準、項目執行情況和超标準超範圍收費、分(fēn)解項目收費、重複收費的監控；要健全醫(yī)療機構統方管理(lǐ)制度，加強對藥房(fáng)、信息中心（科）等重點部門人(rén)員(yuán)管理(lǐ)和醫(yī)療機構信息系統藥品、高值耗材統計功能(néng)管理(lǐ)，嚴格統方權限和審批程序，加強對軟件信息公司人(rén)員(yuán)行為(wèi)規範，防止商(shāng)業目的統方。
（三）開展供應商(shāng)誠信管理(lǐ)，淨化(huà)醫(yī)療機構工作(zuò)環境。堅持受賄、行賄兩個(gè)方面同時(shí)抓、同時(shí)管，在強化(huà)醫(yī)療機構内部監控的同時(shí)，對供應商(shāng)營銷行為(wèi)進行誠信管理(lǐ)。一(yī)是實施誠信承諾制度。供應商(shāng)與醫(yī)療機構簽訂業務(wù)合同，必須在合同中設置不得收、送商(shāng)業賄賂的條款，并明确約定法律責任。建立供應商(shāng)廉潔誠信電子(zǐ)檔案，接受幹部職工監督。二是實施誠信評估制度。對供應商(shāng)廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分(fēn)級排隊，作(zuò)為(wèi)是否續簽合同的重要依據。三是實施風(fēng)險預警制度。開展供應商(shāng)産品價格監測，把出廠和銷售差價較大的作(zuò)為(wèi)監控重點；對反映存在問題的，适時(shí)組織調查，确存問題的，實施限量、降價、暫停采購(gòu)等措施，嚴厲打擊失信行為(wèi)。四是實施誠信捐贈制度。供應商(shāng)對醫(yī)療機構的自願捐贈資助，必須按規定納入醫(yī)療機構财務(wù)部門統一(yī)管理(lǐ)，捐贈資助不得附加任何影響公平競争的條件，不得與采購(gòu)商(shāng)品（服務(wù)）挂鈎，不得指向特定内部職能(néng)部門或個(gè)人(rén)。五是實施不良記錄制度。對經核實有商(shāng)業賄賂行為(wèi)的供應商(shāng)，及時(shí)列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購(gòu)買其産品。
（四）開展患者滿意度管理(lǐ)，不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平。一(yī)是建設評價平台。以醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療質量、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等為(wèi)重要評價内容，在門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區顯要位置，設置評價信息采集器(qì)，為(wèi)患者提供滿意度評價平台。建立出院患者回訪制度，為(wèi)患者提供評價和跟蹤服務(wù)。二是提供評價服務(wù)。實行全員(yuán)與大樣本相結合評價，為(wèi)住院患者提供全員(yuán)評價服務(wù)，為(wèi)門診患者提供大樣本評價服務(wù)。對實施評價的患者身(shēn)份采取保密措施，評價結果定期在醫(yī)療機構内部公開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分(fēn)析改進制度和獎懲制度，注重評價結果運用，定期分(fēn)析患者不滿意的問題及原因，促進醫(yī)療機構規範管理(lǐ)。
三、方法步驟
（一(yī)）開展廉潔風(fēng)險教育，營造風(fēng)險防控氛圍。堅持把教育貫穿廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)始終，結合黨風(fēng)廉政建設責任制和糾風(fēng)工作(zuò)責任制，組織全體(tǐ)幹部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風(fēng)險教育，深入開展人(rén)生(shēng)觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業道德、法制紀律教育，廣泛收集廉潔風(fēng)險信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動員(yuán)和引導廣大幹部職工積極參與，充分(fēn)發揮其防控主體(tǐ)作(zuò)用，切實提高開展廉潔風(fēng)險防控的主動性和自覺性。
（二）全面清權确權，編制職權目錄。按照“權責一(yī)緻”的要求，對具有行政權力特點的醫(yī)療機構管理(lǐ)權力，對照法律法規、制度規定、崗位職責，采取自下(xià)而上(shàng)與自上(shàng)而下(xià)相結合的方式，逐項進行清理(lǐ)；對從業人(rén)員(yuán)執業過程中行使的職權，嚴格按照執業資格和執業範圍，結合診療服務(wù)和業務(wù)工作(zuò)流程，組織人(rén)員(yuán)逐個(gè)環節系統分(fēn)析清理(lǐ)。對清理(lǐ)出來(lái)的職權，最終統一(yī)由醫(yī)療機構專門會議(yì)集體(tǐ)審核确認，未經審核确認的，禁止行使。對審核确認的職權，統一(yī)編制并對内公開《職權目錄》，逐項明确職權的名稱、内容、類别、行使主體(tǐ)、行使依據等，把權力行使責任落實到處（科）室和崗位。
（三）查找廉潔風(fēng)險，評定風(fēng)險等級。通過自己查找、集體(tǐ)評議(yì)、案例分(fēn)析、組織審定等方式，從權力行使、制度機制等方面，認真查找和确定每個(gè)崗位職權運行中的廉潔風(fēng)險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規範和自由裁量幅度過大，可能(néng)造成權力濫用的風(fēng)險；制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能(néng)導緻權力失控的風(fēng)險。依據查找出的廉潔風(fēng)險發生(shēng)可能(néng)性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低(dī)等因素，組織各處（科）室認真分(fēn)析、逐一(yī)研究，對每項職權按照“高”、“中”、“低(dī)”三個(gè)風(fēng)險等級進行評定，并經醫(yī)療機構領導班子(zǐ)會議(yì)集體(tǐ)審定，列表内部公示。
（四）優化(huà)職權運行流程，制定防控規則。按照結構合理(lǐ)、配置科學、程序嚴密、制約有效的原則，對每項職權特别是“高”風(fēng)險等級的職權運行的流程進行系統梳理(lǐ)、科學設定，明确并公開權力行使的基本程序、承辦崗位、辦理(lǐ)時(shí)限、相對人(rén)權利等，繪制印發職權運行流程圖，使權力運行步驟更加簡約明确、程序更加清晰流暢、監督更加方便有效。職權運行流程圖要對内全部公開，與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的職權流程圖同時(shí)要向社會公開。針對各項職權廉潔風(fēng)險狀況，依據法律法規、規章制度、廉潔要求、工作(zuò)職責、工作(zuò)标準，從依法履行職責、構建制衡機制、明确防控目标、建立内控節點、開展風(fēng)險預警等方面，制定有針對性、可操作(zuò)性、具體(tǐ)管用和切實可行的防控規則。
（五）建立防控平台，強化(huà)權力運行監控。結合醫(yī)療機構信息系統建設，建立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控信息平台，實現(xiàn)風(fēng)險預警、風(fēng)險分(fēn)析、風(fēng)險處置等功能(néng)，對權力運行廉潔風(fēng)險實施動态防控。對不同風(fēng)險等級的權力實行分(fēn)級管理(lǐ)、分(fēn)級負責、分(fēn)級監控、責任到人(rén)。對高風(fēng)險權力重點管理(lǐ)，将權力運行過程中一(yī)些(xiē)易公示、可核查的具體(tǐ)環節、要點、指标作(zuò)為(wèi)“内控點”，随權力行使過程動态公開，決策環節實行起點監控，執行環節實行網上(shàng)過程監控，完結環節實行結果監控；對“中”、“低(dī)”風(fēng)險等級權力，充分(fēn)發揮處（科）室、崗位人(rén)員(yuán)作(zuò)用，實施常規監控、自我監控。
（六）實施預警處置，及時(shí)化(huà)解廉潔風(fēng)險。通過對職權運行實時(shí)監控，結合大型醫(yī)院巡查、審計、幹部考察、述職述廉、行風(fēng)評議(yì)、媒體(tǐ)反映、糾風(fēng)治理(lǐ)、信訪舉報(bào)和案件分(fēn)析等工作(zuò)，全面收集廉潔風(fēng)險信息，及時(shí)進行分(fēn)析、研判和評估，對可能(néng)引發腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話(huà)、責令糾錯等處置措施，做到早發現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化(huà)解廉潔風(fēng)險。同時(shí)要結合公立醫(yī)療機構改革發展、功能(néng)定位轉變和預防腐敗新(xīn)要求，根據法律法規和政策規定的調整、職責職能(néng)的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時(shí)調整、完善廉潔風(fēng)險内容、等級和防控措施，加強對廉潔風(fēng)險防控的動态管理(lǐ)。
（七）嚴格績效評估，提高防控實效。研究建立廉潔風(fēng)險防控績效評估制度，以權力運行流程、運行狀況和防控規則為(wèi)重點，對廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)實際效果進行考核評估。對權力運行流程，重點關(guān)注其是否科學合理(lǐ)有利于防控廉潔風(fēng)險，是否簡便高效有利于提高工作(zuò)效率；對權力運行狀況，重點關(guān)注權力行使是否嚴格符合運行流程并按規定公開相關(guān)信息；對防控規則，重點關(guān)注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發現(xiàn)的問題和薄弱環節，采取措施、及時(shí)整改，建章立制、堵塞漏洞。
四、工作(zuò)要求
（一(yī)）加強領導，落實責任。各級衛生(shēng)行政部門和公立醫(yī)療機構要把加強廉潔風(fēng)險防控作(zuò)為(wèi)落實黨風(fēng)廉政建設責任制和糾風(fēng)工作(zuò)責任制、加強懲治和預防腐敗體(tǐ)系建設的一(yī)項重要任務(wù)，作(zuò)為(wèi)強化(huà)醫(yī)療機構管理(lǐ)、提高反腐倡廉糾風(fēng)工作(zuò)科學化(huà)水平的重要舉措，列入領導班子(zǐ)重要議(yì)事(shì)日程，認真組織落實。公立醫(yī)療機構領導班子(zǐ)要高度重視(shì)，黨政主要負責人(rén)是第一(yī)責任人(rén)，要主動抓、親自抓，及時(shí)研究解決推進工作(zuò)中存在的困難和問題。領導班子(zǐ)其他成員(yuán)要以身(shēn)作(zuò)則，率先垂範，根據分(fēn)工帶頭抓好(hǎo)(hǎo)自身(shēn)和職責範圍内的廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)。各業務(wù)部門要主動做好(hǎo)(hǎo)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)。衛生(shēng)系統各級紀檢監察機構要認真履行職責，加強組織協調和監督檢查，切實推動工作(zuò)落實。
（二）結合實際，紮實推進。各省級衛生(shēng)行政部門要在地方黨委政府的統一(yī)領導部署下(xià)，認真總結前期試點工作(zuò)經驗，按照本指導意見要求，研究制定具體(tǐ)工作(zuò)實施方案，對本地區公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)進行統一(yī)動員(yuán)和安排部署，加強工作(zuò)指導和監督檢查，确保取得實效。各省級衛生(shēng)行政部門要結合本地區實際，區分(fēn)不同醫(yī)療機構類型，研究制定全省統一(yī)的公立醫(yī)療機構職權目錄和職權運行流程圖範例，與工作(zuò)實施方案一(yī)并下(xià)發。各級衛生(shēng)行政部門和公立醫(yī)療機構要結合本地區、本單位工作(zuò)實際，創造性地開展工作(zuò)，不斷豐富廉潔風(fēng)險防控内容，完善廉潔風(fēng)險防控辦法，積極探索具有本地區、本醫(yī)療機構特色的廉潔風(fēng)險防控機制，推進醫(yī)療機構科學發展。
（三）注重“制度+科技”，形成防控長效機制。各地區各單位要及時(shí)總結實踐經驗，逐步建立健全廉潔風(fēng)險評估預警制度，分(fēn)析風(fēng)險來(lái)源，強化(huà)防範預警措施，減少和規避廉潔風(fēng)險；逐步建立健全廉潔風(fēng)險決策制度，完善決策議(yì)事(shì)規則，規範決策程序，提高決策的科學性；逐步建立健全對權力運行的監督制約制度，轉變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構建完整的制度鏈條，逐步形成内容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉潔風(fēng)險防控制度體(tǐ)系。注意加強統一(yī)規劃和資源整合，充分(fēn)利用醫(yī)療機構已有信息網絡設施，依據“職權運行流程圖”，将職權流程程序化(huà)、标準化(huà)和規範化(huà)，并結合院務(wù)公開工作(zuò)，實現(xiàn)網上(shàng)實時(shí)動态防控，依托科技手段防控廉潔風(fēng)險。
（四）開展監督檢查，确保任務(wù)落實。各級衛生(shēng)行政部門要強化(huà)對公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控工作(zuò)的檢查和考核，把廉潔風(fēng)險防控作(zuò)為(wèi)醫(yī)療機構年度校(xiào)驗、等級評審的重要内容，納入黨風(fēng)廉政建設責任制檢查考核、領導班子(zǐ)和領導幹部目标考核、懲治和預防腐敗體(tǐ)系建設檢查之中，并将檢查考核結果作(zuò)為(wèi)評先、評優和幹部獎懲任免的重要依據。要研究制定檢查評估标準，探索建立廉潔風(fēng)險防控的社會評價辦法，采取定期自查、年度檢查、社會評議(yì)等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，确保公立醫(yī)療機構廉潔風(fēng)險防控紮實推進、取得實效。
附件：
1.公立醫(yī)療機構管理(lǐ)權力廉潔風(fēng)險防控規則
2.公立醫(yī)療機構醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規則
衛生(shēng)部 國家中醫(yī)藥管理(lǐ)局
附件1
公立醫(yī)療機構管理(lǐ)權力廉潔風(fēng)險防控規則
開展公立醫(yī)療機構管理(lǐ)權力廉潔風(fēng)險防控，主要是對醫(yī)療機構内具有行政特點的管理(lǐ)權力，運用“制度＋科技”的辦法，将廉潔風(fēng)險防控制度融入醫(yī)療機構管理(lǐ)之中，落實到權力運行的關(guān)鍵環節，并把制度落實情況随權力運行過程在内網實時(shí)公開，實現(xiàn)醫(yī)療機構管理(lǐ)廉潔風(fēng)險的動态防控。
一(yī)、決策權。（一(yī)）優化(huà)決策機構和運行機制。完善黨委（總支或支部）、行政領導班子(zǐ)議(yì)事(shì)規則和工作(zuò)規則，醫(yī)療機構“三重一(yī)大”事(shì)項，必須經領導班子(zǐ)集體(tǐ)討(tǎo)論決定；凡事(shì)關(guān)醫(yī)療機構改革發展全局的重大問題和涉及職工切身(shēn)利益的重要事(shì)項，都要經職代會審議(yì)通過；對專業性較強的重要事(shì)項,應當經過專業委員(yuán)會咨詢論證。醫(yī)療機構領導班子(zǐ)成員(yuán)應當按照分(fēn)權制衡原則合理(lǐ)确定分(fēn)工，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制，領導班子(zǐ)主要負責人(rén)不直接分(fēn)管人(rén)事(shì)、财務(wù)、基建和物資采購(gòu)工作(zuò)，同一(yī)領導班子(zǐ)成員(yuán)不同時(shí)分(fēn)管人(rén)事(shì)、财務(wù)、物資采購(gòu)工作(zuò)。（二）完善決策程序和方法。開展廉潔風(fēng)險評估決策、廉潔規則遵循決策和廉潔後果導向決策。凡醫(yī)療機構的重大決策，都要開展廉潔風(fēng)險評估，研究制定預防措施，并納入決策方案；制定決策草案時(shí)，對涉及廉潔風(fēng)險的問題要注明法律法規和政策依據，不得作(zuò)出與法律法規和政策規定相抵觸的決策，不得開展未經衛生(shēng)行政部門批準的醫(yī)療技術服務(wù)和臨床檢驗項目；重大決策，實行決策前調研論證、議(yì)題會前通報(bào)、會中充分(fēn)討(tǎo)論、“一(yī)把手”集中正确意見最後表态等制度。研究重大決策要有專人(rén)記錄，編寫會議(yì)紀要，不涉及保密事(shì)項的在内網向幹部職工公開。（三）開展決策效果的績效和廉潔評估。涉及廉潔風(fēng)險的重要決策運行一(yī)段時(shí)間(jiān)後，要根據執行情況，對決策績效評估的同時(shí)，對風(fēng)險防控措施的實用性和有效性進行評估，依據兩方面的評估情況，提出改進意見和建議(yì)。
二、基建權。（一(yī)）明确和落實決策、執行和監督職責。工程項目決策必須召開領導班子(zǐ)會議(yì)集體(tǐ)研究決定，實行項目建設法人(rén)負責制，但(dàn)項目建設的執行事(shì)宜由主管副職負責，明确項目執行各環節的具體(tǐ)責任人(rén)及其職責。由紀檢監察、内審機構、職工代表大會等組織成立監督委員(yuán)會，充分(fēn)履行監督職責。（二）加強對關(guān)鍵環節和重點部位的防控。強化(huà)對“項目法人(rén)制”、“工程招投标制”、“工程監理(lǐ)制”、“合同管理(lǐ)制”落實情況廉潔風(fēng)險的防控，重點加強對招投标和資金(jīn)管理(lǐ)使用的監控。凡符合招投标條件的項目必須按規定實行招投标。實行工程造價跟蹤審計，項目建設資金(jīn)須專款專用、專戶管理(lǐ)，項目管理(lǐ)與财務(wù)管理(lǐ)分(fēn)離，項目款項須經項目管理(lǐ)部門、财務(wù)管理(lǐ)部門和審計部門共同審簽後按有關(guān)規定支付。（三）開展結構化(huà)全程監督。實行項目建設“陽光工程”，項目建設的重要環節必須按規定實時(shí)公開；單位内部紀檢監察、内審機構要主動介入項目設計、施工、采購(gòu)、驗收等環節，實行全過程監督；主動協調檢察、審計等機關(guān)提前介入，積極引入職工民(mín)主監督、社會監督機制，形成監督合力。
三、采購(gòu)權。（一(yī)）規範采購(gòu)範圍。凡應參加政府采購(gòu)和集中采購(gòu)的，都應當嚴格執行政府采購(gòu)、集中采購(gòu)有關(guān)法律政策規定，參加政府采購(gòu)和集中采購(gòu)。未納入政府采購(gòu)或集中采購(gòu)範圍的, 藥品、耗材、設備、試劑和其他超過一(yī)定金(jīn)額或數量的物資，必須由醫(yī)療機構統一(yī)集中采購(gòu)；不需統一(yī)集中采購(gòu)的，要經主管領導批準後，實行使用、主管、監察三方人(rén)員(yuán)共同參與、貨比三家的采購(gòu)制度。（二）嚴格采購(gòu)程序。醫(yī)療機構遴選本機構用藥目錄、審核新(xīn)購(gòu)藥品、調整藥品品種，應當由藥事(shì)管理(lǐ)與治療學委員(yuán)會（組）組織，在紀檢監察部門監督下(xià)，從本單位具有一(yī)定專業技術職稱的臨床、藥學人(rén)員(yuán)中随機抽取專家，以票(piào)決制方式确定。醫(yī)療機構組織集中采購(gòu)，要嚴格按照編制采購(gòu)計劃、單位主管領導審批、專門委員(yuán)會論證、制定采購(gòu)文件、發布采購(gòu)公告、開展資質審核、組織招标評标、簽署供貨合同和采購(gòu)驗收等規定程序進行，不得無故簡化(huà)或遺漏。（三）實施醫(yī)藥購(gòu)銷廉潔協議(yì)制度。醫(yī)療機構與供應商(shāng)簽訂購(gòu)銷合同，必須同時(shí)簽訂廉潔協議(yì)，或将廉潔協議(yì)載入購(gòu)銷合同，明确不得收、送商(shāng)業賄賂，并明确約定法律責任，一(yī)旦違反協議(yì)嚴格按照合同約定和有關(guān)規定處理(lǐ)。（四）公開采購(gòu)關(guān)鍵環節和結果。加強對采購(gòu)過程各環節的廉潔風(fēng)險防控，關(guān)鍵環節的重要内容特别是采購(gòu)結果，要在内網公開，接受幹部職工監督。
四、人(rén)事(shì)權。（一(yī)）幹部任用。認真執行幹部選拔任用的各項規定，嚴格實施“沒有崗位空缺不推薦、沒有民(mín)主推薦情況不考察、沒有考察情況不上(shàng)會、沒有任前公示不發文”和“公開選拔崗位、考察人(rén)選、拟任人(rén)選、任命文件”的“四沒有、四公開”防控制度。（二）職稱評聘。嚴格執行職稱評聘的各項法規制度，要組成職稱聘任工作(zuò)委員(yuán)會，認真制定并公布職稱聘任工作(zuò)方案；公布職稱申報(bào)條件，個(gè)人(rén)自主申報(bào)、單位審查資格，公示上(shàng)級評審結果，按醫(yī)療機構職數擇優聘任，公示聘任結果。（三）人(rén)員(yuán)招聘。醫(yī)療機構招聘人(rén)員(yuán)，必須進行公開招聘。要制定公開招聘方案，經領導班子(zǐ)集體(tǐ)研究通過後，及時(shí)向社會發布招聘信息。依照招聘方案，組織考試、考核，經單位集體(tǐ)研究後，按照考試和考核結果擇優确定拟聘人(rén)員(yuán)。及時(shí)在内網公布會議(yì)紀要、招聘方案、考試情況和招聘結果。（四）編制管理(lǐ)。編制外臨時(shí)或聘用人(rén)員(yuán)轉入編制内管理(lǐ)的，要通過集中考試或量化(huà)打分(fēn)等形式确定人(rén)選，由領導班子(zǐ)會議(yì)集體(tǐ)研究決定，結果應當及時(shí)向幹部職工公開。（五）輪崗交流。對廉潔風(fēng)險比較高的崗位，定期輪崗交流。較大規模輪崗交流，要制定方案，召開領導班子(zǐ)會議(yì)集體(tǐ)研究，并采取競争上(shàng)崗、優化(huà)組合等形式進行，結果及時(shí)向幹部職工公開。（六）執業資格管理(lǐ)。認真落實醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)執業管理(lǐ)各項規定，把醫(yī)、藥、護、技人(rén)員(yuán)的執業要求和行為(wèi)規範列為(wèi)防控要點，在内網公布所有醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)的執業資格及執業範圍，防止醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)無證或超範圍執業。
五、财務(wù)權。（一(yī)）加強資金(jīn)的集中統一(yī)管理(lǐ)。醫(yī)療機構所有資金(jīn)必須由财務(wù)部門統一(yī)集中管理(lǐ)，票(piào)據管理(lǐ)要嚴格規範，嚴防“賬外賬”和“小金(jīn)庫”。（二）強化(huà)重點支出監控。科學編制年度财務(wù)預決算(suàn)，真實反映财務(wù)情況，全面落實預決算(suàn)向職代會報(bào)告制度。完善基建項目、大額購(gòu)置和專項資金(jīn)審批程序，加強審核、審計，認真落實逐級審批制度。（三）認真執行财務(wù)内控制度。明晰管理(lǐ)職責分(fēn)工，财務(wù)收支、審核、審批、審計由不同崗位分(fēn)管，建立縱向與橫向的監督關(guān)系，形成嚴密、完整的财務(wù)内控制度。（四）開展資金(jīn)使用績效考評。建立績效考評指标體(tǐ)系，對大額資金(jīn)支出定期開展績效考評，确保資金(jīn)使用效益。
附件2
公立醫(yī)療機構醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規則
開展醫(yī)療機構醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控，主要是針對醫(yī)療機構内醫(yī)、藥、護、技等從業人(rén)員(yuán)的執業行為(wèi)，利用信息技術的自動篩查、自動對比、自動排序、自動公示功能(néng)，查找可能(néng)存在的問題或需進一(yī)步審查的重點，實時(shí)有效遏制收受“紅(hóng)包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群衆利益問題的發生(shēng)，規範診療服務(wù)行為(wèi)。
一(yī)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)。（一(yī)）加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學習教育。定期開展專題教育活動，加強職業道德、行為(wèi)規範、紀律法制學習和教育，加強正面典型教育和反面警示教育，把醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育作(zuò)為(wèi)醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)上(shàng)崗培訓、繼續醫(yī)學教育、畢業後教育、執業資格考試、職稱晉升考試的必要内容。（二）實行醫(yī)患雙方簽署協議(yì)書制度。患者入院時(shí)進行醫(yī)生(shēng)不收“紅(hóng)包”、患者不送“紅(hóng)包”雙向簽字，協議(yì)書納入病案管理(lǐ)。（三）改進完善醫(yī)德考評制度。與日常監管和科室日常考核結果相結合，細化(huà)工作(zuò)指标和考評标準，注重考評結果的運用，把考評結果與醫(yī)務(wù)人(rén)員(yuán)的晉職晉級、崗位聘用、評先評優和定期考核直接挂鈎。（四）健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)問題投訴和查處機制。暢通投訴渠道，規範線索管理(lǐ)，問題線索集中管理(lǐ)、逐件登記，定期研究、集中排查，确保群衆反映的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)問題件件有落實、事(shì)事(shì)有答(dá)複。
二、臨床診療。要以臨床路(lù)徑管理(lǐ)為(wèi)主要抓手，實現(xiàn)臨床診療行為(wèi)的标準化(huà)、規範化(huà)、可控化(huà)，規範診療行為(wèi)，防止過度醫(yī)療。（一(yī)）增加管理(lǐ)病種。認真推進臨床路(lù)徑管理(lǐ)，在臨床路(lù)徑管理(lǐ)試點的基礎上(shàng)，擴大管理(lǐ)病種，逐步把醫(yī)療機構主要病種全部納入臨床路(lù)徑管理(lǐ)。（二）規範路(lù)徑内容。醫(yī)療機構要在衛生(shēng)部印發的臨床路(lù)徑基礎上(shàng)，結合醫(yī)療實際，進一(yī)步細化(huà)各病種臨床路(lù)徑，制定臨床路(lù)徑文本，優化(huà)診療流程，明确治療藥物，限定使用耗材，科學測算(suàn)并嚴格控制單病種診療費用。臨床路(lù)徑文本經醫(yī)療機構臨床路(lù)徑管理(lǐ)委員(yuán)會審核後實施。（三）加強實施過程監控。醫(yī)療機構要結合實際，強化(huà)對入徑标準、路(lù)徑變異的監控，對出徑病例進行監測、預警，不斷提高路(lù)徑入組率和完成率。（四）強化(huà)實施效果評價。建立完善臨床路(lù)徑相關(guān)信息收集和數據報(bào)送制度，定期對臨床路(lù)徑的實施效果進行評價分(fēn)析。對臨床路(lù)徑實施效果評價應當包括合理(lǐ)用藥相關(guān)指标（手術患者重點是預防性抗菌藥物應用類型、應用天數等指标，非手術患者重點是主要藥物選擇等指标），住院天數、手術前住院天數等效率指标，住院費用、藥品費用、醫(yī)療耗材費用等衛生(shēng)經濟學指标。根據評價情況，要不斷修訂、完善和改進臨床路(lù)徑。
三、臨床用藥。全面加強醫(yī)療機構用藥監控，防止不合理(lǐ)用藥。（一(yī)）加強藥品來(lái)源監控。規範醫(yī)療機構用藥來(lái)源，嚴禁使用非經醫(yī)療機構統一(yī)渠道采購(gòu)的藥品。臨床急需的省級藥品集中采購(gòu)目錄外的藥品，執行備案采購(gòu)制度。（二）開展基本藥物使用監控。對處（科）室、醫(yī)師基本藥物的使用數量、金(jīn)額、比例等進行排名，對名次靠前的進行公示，鼓勵醫(yī)師更多地使用基本藥物。（三）開展抗菌藥物使用監控。重點加強抗菌藥物使用量、分(fēn)級管理(lǐ)和圍手術期預防使用的監控，嚴格控制抗菌藥物使用品種、使用強度和使用率，促進合理(lǐ)使用抗菌藥物。（四）加強超限處方監控。對單張門診處方（中藥處方除外）設定“金(jīn)額、品種、時(shí)間(jiān)”三個(gè)上(shàng)限，由職能(néng)處（科）室進行審核監督。（五）實行藥品“三雙”監控。将抗菌藥物、心腦血管、腫瘤、血液制品等藥物納入監控重點，對醫(yī)療機構單品種用藥數量、金(jīn)額實行“雙排序、雙公示、雙監控”，對排位靠前的處（科）室、醫(yī)師定期在院内公示。（六）組織開展處方點評。按照衛生(shēng)部《醫(yī)院處方點評管理(lǐ)規範（試行）》開展處方點評，對不合理(lǐ)處方（包括不規範處方、用藥不适宜處方及超常處方）進行内部公示，對開具不合理(lǐ)處方的醫(yī)師，實施教育、批評、談話(huà)、告誡、處罰等措施；對存在不合理(lǐ)增長的藥品，實施限購(gòu)、暫停采購(gòu)等措施。
四、醫(yī)用耗材。（一(yī)）來(lái)源監控。推進耗材規範化(huà)管理(lǐ)，嚴禁使用未經醫(yī)療機構統一(yī)采購(gòu)的醫(yī)用耗材。醫(yī)療機構自采的醫(yī)用耗材，成立專門管理(lǐ)委員(yuán)會，按規定進行集中采購(gòu)。對臨采性強的高值植入性耗材，招标選擇生(shēng)産企業。嚴格供貨渠道，積極參加以省（區、市(shì)）為(wèi)單位的高值耗材集中采購(gòu)。嚴禁處（科）室和個(gè)人(rén)自行采購(gòu)。（二）資質監控。建立健全電子(zǐ)檔案管理(lǐ)系統。嚴格進行資質準入管理(lǐ)，凡不符合規定要求的，一(yī)律不得在醫(yī)療機構使用。（三）使用監控。對高值耗材使用，認真履行征求患者或家屬意見制度，嚴格使用程序，強化(huà)使用合理(lǐ)性審查，防範使用中的廉潔風(fēng)險。（四）重複使用監控。根據耗材編碼的唯一(yī)性監控高值耗材重複使用，通過收費數量與出庫數量的對比監控低(dī)值耗材重複使用。（五）跟蹤監控。對植入性高值耗材，全部建立患者檔案，運用出院患者回訪系統進行定期跟蹤服務(wù)，為(wèi)耗材的采購(gòu)和使用提供技術依據，減少違規違紀行為(wèi)的發生(shēng)。
五、醫(yī)用試劑。積極建立完善試劑管理(lǐ)系統。（一(yī)）采購(gòu)監控。積極參加以省為(wèi)單位的試劑集中采購(gòu)，對醫(yī)療機構可以自采的試劑，嚴格執行采購(gòu)規則，嚴禁使用未經醫(yī)療機構統一(yī)采購(gòu)的試劑。（二）出入庫監控。對醫(yī)療機構集中采購(gòu)的試劑，要統一(yī)驗收、編碼後管理(lǐ)，無驗收或非集中采購(gòu)的産品不得入庫、不得付款。（三）使用監控。強化(huà)對試劑質量和使用數量的監控，嚴防發生(shēng)質量事(shì)故和亂收費等問題。
六、大型醫(yī)療設備檢查。重點防範過度檢查。（一(yī)）監控檢查陽性率。對大型醫(yī)療設備檢查陽性率，按科室、醫(yī)師進行排序和公示，對低(dī)于規定标準的，進行審查。（二）監控檢查權限。嚴格遵守檢查權限，嚴禁非臨床醫(yī)師開具檢查單，嚴禁使用未經配置審批的大型醫(yī)用設備。加強對同一(yī)名醫(yī)師既開檢查單又執行檢查情況的監控。（三）監控重複檢查。除需要連續觀察病情變化(huà)的患者外，對同一(yī)患者、同一(yī)部位、同日重複檢查的病例進行重點篩查，審核檢查的合理(lǐ)性。
七、醫(yī)療收費。通過公開欄、電子(zǐ)屏等多種方式，公示藥品、醫(yī)療服務(wù)等價格信息，供患者監督。重點在以下(xià)幾個(gè)方面實施監控，防止亂收費：（一(yī)）監控藥品、耗材加成率。将物價部門規定的藥品、耗材等加成标準，與醫(yī)療機構實際執行的情況進行比對，超過規定的，及時(shí)糾正。（二）監控超标準、超範圍、重複收費。對發現(xiàn)的違規問題，及時(shí)督促糾正。（三）監控越權收費。按照規定的科室收費權限，對越權收費問題進行審查。（四）監控邏輯錯誤收費。按照住院時(shí)間(jiān)、收費次數等邏輯關(guān)系，篩查診療、護理(lǐ)、吸氧等收費方面的問題，及時(shí)進行審查和糾正。（五）監控住院限額費用。根據醫(yī)療機構實際，對一(yī)個(gè)時(shí)段的住院費用設定一(yī)個(gè)規定上(shàng)限進行監控，篩查可能(néng)出現(xiàn)的收費問題。
八、統方管理(lǐ)。建立醫(yī)療機構統方管理(lǐ)制度，重點防止為(wèi)商(shāng)業目的統方。（一(yī)）加強對醫(yī)療機構工作(zuò)人(rén)員(yuán)的管理(lǐ)。以藥房(fáng)、信息中心（科）為(wèi)重點，健全管理(lǐ)制度，嚴禁任何人(rén)利用任何途徑和方式進行商(shāng)業目的統方或為(wèi)醫(yī)藥營銷人(rén)員(yuán)統方提供便利。（二）加強醫(yī)療機構信息系統藥品、高值耗材統計功能(néng)管理(lǐ)。對醫(yī)療機構各部門通過計算(suàn)機網絡查詢醫(yī)療機構信息的權限實行分(fēn)級管理(lǐ)，對醫(yī)療機構信息系統中有關(guān)藥品、高值耗材使用等信息專人(rén)負責、加密管理(lǐ)。采取有效的技術手段，對統方行為(wèi)進行監控，防止為(wèi)商(shāng)業目的統
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